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关于民事实行中变更、追加当事人若干问题的规定
发布:2016年11月10日  浏览:383次

《关于民事实行中变更、追加当事人若干问题的规定》

  变更追加当事人是指在实行程序中,变更或者追加第三人为申请实行人或被实行人的一项制度。这项制度在反制规避实行、迅速实现债权、减轻当事人讼累等方面发挥着重要作用。当前,相关法律及司法说明规定在这方面有所涉及,但总体上看,条文设计过于粗疏,难以满足实际需要。实践中,借助违规注销企业、滥用企业有限责任等方式逃避债务、规避实行的情况时有发生,债权人在新形势下通过转让债权尽快实现债权价值的需求比较迫切,但现行法律、司法说明对此没有规定,导致各地法院实际做法不一,出现违规变更追加或者该变不变、该追不追的情况,既不利于有效打击规避实行、充分保护债权人利益,也不利于法律适用的统一,影响了司法权威的树立。为此,最高人民法院对实行当事人变更追加问题开展深入调研,出台了这部司法说明。

  

  《变更追加当事人规定》共35个条文,对法院在民事实行中变更追加当事人问题作了全面、系统、明确的规范,不仅填补了此前法律、司法说明的空白,积极回应了实践中亟待明确的问题,还对司法说明的既有条文进行了较为全面地吸取、整理和修订,便于社会各界和人民法院理解适用。概括而言,重点包括以下四个方面:

  

  (一)明确变更追加法定原则

  

  当前,由于社会诚信度不高、法律制度不完善,被实行人通过各种方式逃避债务、规避实行的情形比较突出,加上诉讼成本高、周期长、财产保全难等客观情况,债权实现的难度进一步加剧。为解决这些实践问题,有观点主张扩大实行程序中变更追加当事人的范围,甚至主张只要第三人依实体法规定应当对被实行人的债务承担责任的,就可以变更追加其为实行当事人。大家认为,这种做法不仅混淆了审判与实行的基本界限,也不利于保障当事人的程序权利,将带来司法秩序的混乱。实行当事人的变更追加不仅关乎多方主体的切身利益,而且涉及审执关系、实行效率、程序保障等诸多问题,为平衡各方利益,敬重既有体制机制,变更追加当事人必须始终坚持法定原则。为此,大家在《变更追加当事人规定》第一条即明确规定,变更追加实行当事人应当符合法定条件,将变更追加事由严格限定于法律、司法说明明确规定的情形,以期解决变更、追加执法不统一的问题。

  

  (二)明确申请实行人的变更追加情形

  

  法律、司法说明对于申请实行人的变更追加一直没有明确规定,实践操作也不统一。为此,《变更追加当事人规定》首次在司法说明层面,通过8个条文,明确规定生效法律文书确定的权利,因公民死亡、法人或其他组织合并分立等发生概括继受,或者因债权转让、离婚分割等发生特定继受时,权利承受人可以申请变更追加自己为申请实行人,以充分保护申请实行人及相关权利人的合法权益。

  

  (三)增设被实行人的变更追加情形

  

  此前的法律、司法说明对变更追加被实行人情形有所规定,但随着社会经济和司法实践的不断发展,实践中,被实行人转移财产、逃避债务的情形五花八门,有必要增加新的法定情形予以有效规制。经过多方征求意见和反复论证,《变更追加当事人规定》明确增加了现实需求迫切、法律关系简单、易于审查判断的几种变更追加被实行人情形,主要包括变更追加瑕疵出资有限合伙人、对瑕疵出资承担连带责任的企业发起人、出让瑕疵股权的股东、违规注销企业的清算责任人、承诺对被实行人债务承担责任的主体、无偿接受行政命令调拨财产主体、财产混同的一人企业股东等,以对逃避、规避行为形成精准打击。

  

  (四)增加保全和诉讼救济

  

  变更追加程序中,能否适用保全,法律、司法说明此前并无明确规定。此次司法说明增加规定了审查期间的保全制度,并对复议、诉讼期间的财产实行问题予以明确,以防止被变更追加为被实行人的一方在此期间转移财产、导致生效裁判无法实行。

  

  此外,《变更追加当事人规定》坚持繁简分流,分别规定复议、诉讼两种救济途径,针对基于出资不足、抽逃出资、清算责任等实体责任需要追加第三人为被实行人的复杂情形,明确赋予各方不服裁定可以提起诉讼的权利,力求在迅速实现债权与充分程序保障、实行效率与实行公正之间找到最佳平衡点。



  《最高人民法院关于民事实行中变更、追加当事人若干问题的规定》已于2016年8月29日由最高人民法院审判委员会第1691次会议通过,现予公布,自2016年12月1日起施行。

  

最高人民法院 

2016年11月7日

  

最高人民法院

关于民事实行中变更、追加当事人若干问题的规定

  法释〔2016〕21号

(2016年8月29日最高人民法院审判委员会第1691次会议通过,自2016年12月1日起施行)

  

  为正确处理民事实行中变更、追加当事人问题,维护当事人、利害关系人的合法权益,根据《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定,结合实行实践,制定本规定。

  

  第一条  实行过程中,申请实行人或其继承人、权利承受人可以向人民法院申请变更、追加当事人。申请符合法定条件的,人民法院应予支撑。

  

  第二条  作为申请实行人的公民死亡或被宣告死亡,该公民的遗嘱实行人、受遗赠人、继承人或其他因该公民死亡或被宣告死亡依法承受生效法律文书确定权利的主体,申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  作为申请实行人的公民被宣告失踪,该公民的财产代管人申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第三条  作为申请实行人的公民离婚时,生效法律文书确定的权利全部或部分分割给其配偶,该配偶申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第四条  作为申请实行人的法人或其他组织终止,因该法人或其他组织终止依法承受生效法律文书确定权利的主体,申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第五条  作为申请实行人的法人或其他组织因合并而终止,合并后存续或新设的法人、其他组织申请变更其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第六条  作为申请实行人的法人或其他组织分立,依分立协议约定承受生效法律文书确定权利的新设法人或其他组织,申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第七条  作为申请实行人的法人或其他组织清算或破产时,生效法律文书确定的权利依法分配给第三人,该第三人申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第八条  作为申请实行人的机关法人被撤销,继续履行其职能的主体申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑,但生效法律文书确定的权利依法应由其他主体承受的除外;没有继续履行其职能的主体,且生效法律文书确定权利的承受主体不明确,作出撤销决定的主体申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第九条  申请实行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人,且书面认可第三人取得该债权,该第三人申请变更、追加其为申请实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第十条  作为被实行人的公民死亡或被宣告死亡,申请实行人申请变更、追加该公民的遗嘱实行人、继承人、受遗赠人或其他因该公民死亡或被宣告死亡取得遗产的主体为被实行人,在遗产范围内承担责任的,人民法院应予支撑。继承人放弃继承或受遗赠人放弃受遗赠,又无遗嘱实行人的,人民法院可以直接实行遗产。

  

  作为被实行人的公民被宣告失踪,申请实行人申请变更该公民的财产代管人为被实行人,在代管的财产范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第十一条  作为被实行人的法人或其他组织因合并而终止,申请实行人申请变更合并后存续或新设的法人、其他组织为被实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第十二条  作为被实行人的法人或其他组织分立,申请实行人申请变更、追加分立后新设的法人或其他组织为被实行人,对生效法律文书确定的债务承担连带责任的,人民法院应予支撑。但被实行人在分立前与申请实行人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

  

  第十三条  作为被实行人的个人独资企业,不能清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加其投资人为被实行人的,人民法院应予支撑。个人独资企业投资人作为被实行人的,人民法院可以直接实行该个人独资企业的财产。

  

  个体工商户的字号为被实行人的,人民法院可以直接实行该字号经营者的财产。

  

  第十四条  作为被实行人的合伙企业,不能清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加普通合伙人为被实行人的,人民法院应予支撑。

  

  作为被实行人的有限合伙企业,财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加未按期足额缴纳出资的有限合伙人为被实行人,在未足额缴纳出资的范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第十五条  作为被实行人的法人分支机构,不能清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加该法人为被实行人的,人民法院应予支撑。法人直接管理的责任财产仍不能清偿债务的,人民法院可以直接实行该法人其他分支机构的财产。

  

  作为被实行人的法人,直接管理的责任财产不能清偿生效法律文书确定债务的,人民法院可以直接实行该法人分支机构的财产。

  

  第十六条  个人独资企业、合伙企业、法人分支机构以外的其他组织作为被实行人,不能清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加依法对该其他组织的债务承担责任的主体为被实行人的,人民法院应予支撑。

  

  第十七条  作为被实行人的企业法人,财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依企业法规定对该出资承担连带责任的发起人为被实行人,在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第十八条  作为被实行人的企业法人,财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被实行人,在抽逃出资的范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第十九条  作为被实行人的企业,财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,其股东未依法履行出资义务即转让股权,申请实行人申请变更、追加该原股东或依企业法规定对该出资承担连带责任的发起人为被实行人,在未依法出资的范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十条  作为被实行人的一人有限责任企业,财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,股东不能证明企业财产独立于自己的财产,申请实行人申请变更、追加该股东为被实行人,对企业债务承担连带责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十一条  作为被实行人的企业,未经清算即办理注销登记,导致企业无法进行清算,申请实行人申请变更、追加有限责任企业的股东、股份有限企业的董事和控股股东为被实行人,对企业债务承担连带清偿责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十二条  作为被实行人的法人或其他组织,被注销或出现被吊销营业执照、被撤销、被责令关闭、歇业等解散事由后,其股东、出资人或主管部门无偿接受其财产,致使该被实行人无遗留财产或遗留财产不足以清偿债务,申请实行人申请变更、追加该股东、出资人或主管部门为被实行人,在接受的财产范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十三条  作为被实行人的法人或其他组织,未经依法清算即办理注销登记,在登记机关办理注销登记时,第三人书面承诺对被实行人的债务承担清偿责任,申请实行人申请变更、追加该第三人为被实行人,在承诺范围内承担清偿责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十四条  实行过程中,第三人向实行法院书面承诺自愿代被实行人履行生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加该第三人为被实行人,在承诺范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十五条  作为被实行人的法人或其他组织,财产依行政命令被无偿调拨、划转给第三人,致使该被实行人财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,申请实行人申请变更、追加该第三人为被实行人,在接受的财产范围内承担责任的,人民法院应予支撑。

  

  第二十六条  被申请人在应承担责任范围内已承担相应责任的,人民法院不得责令其重复承担责任。

  

  第二十七条  实行当事人的姓名或名称发生变更的,人民法院可以直接将姓名或名称变更后的主体作为实行当事人,并在法律文书中注明变更前的姓名或名称。

  

  第二十八条  申请人申请变更、追加实行当事人,应当向实行法院提交书面申请及相关证据材料。

  

  除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外,实行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查,理由成立的,裁定变更、追加;理由不成立的,裁定驳回。

  

  实行法院应当自收到书面申请之日起六十日内作出裁定。有特殊情况需要延长的,由本院院长批准。

  

  第二十九条  实行法院审查变更、追加被实行人申请期间,申请人申请对被申请人的财产采取查封、扣押、冻结措施的,实行法院应当参照民事诉讼法第一百条的规定办理。

  

  申请实行人在申请变更、追加第三人前,向实行法院申请查封、扣押、冻结该第三人财产的,实行法院应当参照民事诉讼法第一百零一条的规定办理。

  

  第三十条  被申请人、申请人或其他实行当事人对实行法院作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的,可以自裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议,但依据本规定第三十二条的规定应当提起诉讼的除外。

  

  第三十一条  上一级人民法院对复议申请应当组成合议庭审查,并自收到申请之日起六十日内作出复议裁定。有特殊情况需要延长的,由本院院长批准。

  

  被裁定变更、追加的被申请人申请复议的,复议期间,人民法院不得对其争议范围内的财产进行处分。申请人请求人民法院继续实行并提供相应担保的,人民法院可以准许。

  

  第三十二条  被申请人或申请人对实行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的,可以自裁定书送达之日起十五日内,向实行法院提起实行异议之诉。

  

  被申请人提起实行异议之诉的,以申请人为被告。申请人提起实行异议之诉的,以被申请人为被告。

  

  第三十三条  被申请人提起的实行异议之诉,人民法院经审理,按照下列情形分别处理:

  

  (一)理由成立的,判决不得变更、追加被申请人为被实行人或者判决变更责任范围;

  

  (二)理由不成立的,判决驳回诉讼请求。

  

  诉讼期间,人民法院不得对被申请人争议范围内的财产进行处分。申请人请求人民法院继续实行并提供相应担保的,人民法院可以准许。

  

  第三十四条  申请人提起的实行异议之诉,人民法院经审理,按照下列情形分别处理:

  

  (一)理由成立的,判决变更、追加被申请人为被实行人并承担相应责任或者判决变更责任范围;

  

  (二)理由不成立的,判决驳回诉讼请求。

  

  第三十五条  本规定自2016年12月1日起施行。

  

  本规定施行后,本院以前公布的司法说明与本规定不一致的,以本规定为准。

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